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最新消息
櫃買中心開放證券商經營股權性質群眾募資業務管理辦法
日期:104-05-05    
財團法人證券櫃買中心為響應政府政策扶植微型新創企業發展,並與國際接軌,在兼顧保障投資人權益之前提下,擬適度結合民間業者能量共同活絡我國創新創業之風潮,開放證券商得經營股權性質群眾募資業務,以積極協助富有創新創意之微型企業得以順利籌措所需資金。
為明確規範證券商與募資公司之權利義務,因此訂定「證券商經營股權性質群眾募資管理辦法」,內容包含證券商應遵守之財務業務規範及股權募資程序等相關事宜。另為使承作股權性質群眾募資之證券商有明確之內控規範可依循,於業務ㄧ併增訂「證券商內部控制制度標準規範」(相關內部稽核實施細則、查核明細表及查核工作底稿),俾利證券商遵循。
另櫃買中心配合證券商經營股權性質群眾募資業務,設置網際網路募資平臺網站、揭示募資公司基本資料與相關訊息之資訊揭露系統及建立資訊安全控管機制等,為此亦增訂「證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準」及相關資通安全作業檢查表,以利其遵循。
業務相關辦法及資訊如附件電子檔案,或歡迎至財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心網站( http://www.tpex.org.tw/web/ )櫃買市場公告查詢參閱。

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